證券代碼：002147               證券簡稱：*ST新光            公告編號：2021－109

新光圓成股份有限公司

關于公司及臨時管理人公開招募投資人的進展公告

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新光圓成”）分別于2021年9月30日、10月26日披露了《關于公司及臨時管理人公開招募投資人的公告》及《關于公司及臨時管理人公開招募投資人的進展公告》（公告編號：2021-096、105），為順利推進公司預重整工作，維護企業運營價值，實現資源整合，公司及臨時管理人向社會公開招募投資人，報名截止日期為2021年10月24日。現就公開招募投資人的進展公告如下：

一、招募進展

在上述招募投資人公告的報名截止日期內，僅有一家意向投資人嘉興保圓股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“保圓基金”）向臨時管理人提交了報名材料，并全額繳納了保密保證金。2021年11月3日，臨時管理人已收保圓基金提交的初步重整方案。截至目前，保圓基金已按照臨時管理人的要求，繳納重整投資保證金人民幣1000萬元。根據招募公告設定的招募流程，鑒于保圓基金是唯一報名成功且提交方案的意向投資人，保圓基金在繳納前述保證金后被確認為公司預重整投資人。臨時管理人正與保圓基金加緊磋商簽署投資協議相關事宜。

二、風險提示

1、目前，公司已進入預重整程序，但公司仍然存在能否被法院最終裁定進入重整程序的風險，如法院裁定公司正式進入重整，也存在因重整失敗而被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，根據《深圳證券交易所股票上市規則》第14.4.17 條第（六）項的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。

2、雖然在報名日期截止前有意向投資人向臨時管理人提交了報名材料并按照招募規定直接確定為投資人，但仍存在因債權人與投資人未能就相關事宜達成一致意見等原因，而導致投資人退出的可能。本次投資人招募結果將有利于預重整的順利推進，但是仍然存在不確定性，敬請廣大投資者注意風險。

3、公司于4月30日在指定信息披露媒體披露了《公司2020年年度報告》及《關于公司股票交易繼續被實行其他風險警示和退市風險警示的公告》（公告編號：2021-045）。

根據《深圳證券交易所股票上市規則（2020年修訂）》第13.3 條:“（四）公司最近一年被出具無法表示意見或否定意見的內部控制審計報告或鑒證報告；（五）公司向控股股東或控股股東關聯人提供資金或者違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重的；（六）公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性；”及第 14.3.1 條：“（二）最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值；”的規定, 深圳證券交易所對公司股票繼續實施其他風險警示（ST）及退市風險警示（*ST），敬請廣大投資者注意投資風險。

公司將持續關注該事項進展情況，嚴格按照有關法律法規及規章制度的要求，認真履行信息披露義務，及時做好信息披露工作。《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網（網址：http://www.cninfo.com.cn）為公司指定的信息披露媒體，公司所有信息均以指定媒體刊登的信息為準，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會

2021年11月12日