證券代碼：002147              證券簡稱：ST新光              公告編號：2020－028

新光圓成股份有限公司

關于公司未履行內部審批決策程序對外擔保、

資金占用等事項的進展公告

 本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）控股股東及其關聯人在未履行正常審批決策程序的情況下，在擔保函、保證合同等法律文件上加蓋了公章；公司控股股東未履行相應內部審批決策程序，以公司名義對外借款并被其占用。公司分別于2018年10月31日、11月16日、12月4日、2019年1月4日、2月2日、3月2日、4月2日、5月6日、6月1日、6月29日、7月29日、8月29日、9月28日、10月28日、11月28日、12月28日、2020年1月23日、2月22日、3月21日對外披露了《關于公司未履行內部審批決策程序對外擔保、資金占用等事項的提示性公告》（2018-105）、《關于對深圳證券交易所關注函的說明公告》（2018-115）、《關于公司控股股東未履行內部審批決策程序資金占用的進展公告》（2018-122）及《關于公司未履行內部審批決策程序對外擔保、資金占用等事項的進展公告》（2019-001、007、016、025、050、059、069、072、078、082、088、100、108；2020-007、010、019）。

截至目前，公司違規事項的進展情況如下：

1、已對擔保文件的效力進行核查，對于不具備法律效力的擔保文件，公司將采取法律措施提請司法機關對擔保效力做出認定；

2、公司委派專人積極與相關債權人進行溝通、協商解決方案，要求解除相關擔保義務，或者要求控股股東及其關聯人提供反擔保。鑒于控股股東因債務違約導致資產被債權人查封、凍結，暫時無法以其資產提供反擔保，若公司為控股股東擔保債務到期未能償還，且債權人要求公司履行擔保義務的情形發生時，公司將向控股股東追償，屆時可能需要與債權人協商處置資產或通過司法程序解決；

3、對于債權人已提起的訴訟，公司聘請了專業律師團隊組織材料、收集證據，按照相關規定和程序積極應對訴訟，目前，最高人民法院已指定管轄，凡涉及公司為被告的案件移送至浙江省金華市中級人民法院集中審理，截至目前公司與自然人方某的借貸糾紛案已判決，詳見公司于2019年12月25日對外披露的《關于公司重大訴訟的進展公告》（公告編號：2019-105）；公司與深圳玉匯投資有限公司的保證合同糾紛案已判決，詳見公司于2020年1月8日對外披露的《關于收到違規擔保事項的民事判決書的公告》（公告編號：2020-003）。公司與上海寶鎂投資咨詢有限公司、上海坪凡實業有限公司、江西躍啟實業有限公司以及自然人洪某的借貸糾紛案在金華市中級人民法院開庭審理，尚未判決，其他已經披露的重大案件暫未開庭。

4、倘若相關人民法院判令公司承擔責任且公司實際給付的，公司董事會將積極采取相關的應對措施，盡快啟動向控股股東及其關聯方追償等法律程序，盡最大限度保障公司和投資者的利益。

5、公司于3月28日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》：因公司未按規定披露對外擔保及大股東占用資金等事項，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司進行立案調查。公司已于3月30日對外披露《關于收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》（公告編號：2019-022）。

6、公司于4月3日收到控股股東通知，公司控股股東及其下屬3家子公司分別向金華市中級人民法院申請重整。公司已于4月4日對外披露《關于控股股東及其全資子公司申請重整的公告》（公告編號：2019-027）。

公司于4月28日收到控股股東通知，公司控股股東及其下屬3家子公司分別收到浙江省金華市中級人民法院出具的《民事裁定書》及《決定書》，分別裁定受理了控股股東及其下屬3家子公司的破產重整申請并已根據法律程序指定管理人。公司已于4月30日對外披露《關于法院裁定對公司控股股東及其全資子公司進行重整的公告》（公告編號：2019-048）。

公司控股股東于5月21日披露了《關于新光控股集團有限公司及下屬三家子公司債權申報等相關事宜的公告》，就債權申報及第一次債權人會議等相關事宜進行了說明。

2019年8月21日，公司控股股東召開了第一次債權人會議。在此次會議上，依據破產重整管理人提交給金華市人民法院和債權人的《關于提請債權人會議核查債權的報告》，公司申報的債權進展如下：

公司申報債權2,167,470,389.45元，其中待確認債權1,773,434,389.45元，待確認的原因：管理人認為公司申報的債權情況復雜，事實情況有待進一步核查。不確認債權394,036,000.00元，不確認的原因：主債權人已申報相應債權，同時公司也對其債務人的求償權申報了債權，管理人認為屬于重復申報。

2019年11月23日，公司控股股東召開了第二次債權人會議，表決通過了《新光控股集團有限公司破產重整案以共益債務形式新增借款方案》，擬以共益債務形式新增借款，所借款項用于歸還公司以解決違規占用資金問題。詳見公司于11月28日對外披露的《關于控股股東第二次債權人會議決議的公告》（公告編號：2019-099）。

公司已向管理人補充申報了《業績承諾補償協議》中應補償股份，此債權為待確認債權，共計452,024,341股。

7、經公司自查，截至本公告日，公司資金占用總額為14.54億元，違規擔?？傤~為27.81億元。

公司將持續關注該事項的進展，進一步梳理同類事項及具體情況，并將按照法律、法規及時履行相應的信息披露義務。同時公司將密切關注控股股東對公司資金占用及違規擔保事項的解決進展，并將及時披露進展情況。

公司指定信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準，敬請廣大投資者關注后續公告并注意投資風險。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會

2020年4月20日